Anträge für Finanzanlagenvermittler

Wer als Gewerbetreibender selbstständig Finanzanlagen (beispielsweise Investmentfonds) vermitteln möchte, benötigt seit dem 1. Januar 2013 eine Erlaubnis nach § 34f Gewerbeordnung und muss in einem öffentlichen Verzeichnis eingetragen sein. 

Merkblatt zur Antragstellung

Merkblatt Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten

Merkblatt Pflichtangaben im Impressum

Merkblatt zur Abgabe des Prüfberichts 

Muster für eine Negativerklärung 


Die Antragsformulare für natürliche und juristische Personen können Sie jeweils als pdf herunterladen. Bei Firmenänderungen oder Wechsel in der Geschäftsführung oder im Vorstand sowie bei Kategorieänderungen oder -erweiterungen verwenden Sie die nachfolgenden Formulare:

Antragformular 1.1 natürliche Person
Antragsformular 1.2 juristische Person
Formular 3.1 Eintragung / Änderung / Löschung Angestellte
Formular 4.0 Firmenänderung / Wechsel in der Geschäftsführung
Formular 6.0 Kategorienänderung
Muster 5.1 Versicherungsbestätigung
Formular 2.1 Umschreibung § 34h auf § 34f GewO (natürliche Person)
Formular 2.2 Umschreibung § 34h auf § 34f GewO (juristische Person)


Aktueller Hinweis:

Finanzanlagenvermittler/Honorar-Finanzanlagenberater müssen sich auf Neuerungen einstellen. Am 1. August 2020 tritt die Zweite Verordnung zur Änderung der Finanzanlagenvermittlungsverordnung in Kraft. Damit werden die vor dem Hintergrund der EU-Finanzmarktrichtlinie 2014/65/EU (MiFID II) erforderlichen Änderungen für Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater in deutsches Recht umgesetzt. Sie ist am 21. Oktober 2019 im Bundesgesetzblatt veröffentlicht worden.  Die wichtigsten Neuerungen haben wir Ihnen in einem Merkblatt zusammengefasst.

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